Le magnat diamantaire au cœur des ambitions Africaines d' Och-Ziff, par Franz Wild et Keri Geiger

Dan Gertler, un magnat diamantaire Israël, a donné à Och-Ziff, l’accès a quelques gisements de minerais les plus riches en Afrique.

Utilisant ses relations étroites avec le président de la République démocratique du Congo, Gertler avait pendant un moment développé un quasi-monopole sur les exportations de diamants du pays. Il a ensuite étendu à d’autres types d’exploitation minière, devenant milliardaire. Capitalisant sur son ingéniosité, le Groupe Och-Ziff Capital Management LLC avait créé un joint-venture en 2008 qui avait investi dans les activités de Gertler au Congo grâce à un réseau de compagnies.

Maintenant, Och-Ziff a une unité qui a reconnu payer des millions en pot de vin pour avoir accès aux offres lucratives en Afrique, et l’opérateur de fonds a accepté de payer 413 millions $ en pénalités, tous liés à des violations de la loi Foreign Corrupt Practices Act. Les procureurs américains continuent d’enquête Gertler et plusieurs autres qui ont des relations avec l’opérateur de Fonds de Spéculations, selon des personnes familières avec le sujet. Gertler n’a pas été inculpé.

Un procès des US Securities and Exchange Commission dévoilée le jeudi dit que Och-Ziff avait formé d’un partenariat non écrit en 2008 avec une personne décrite comme « RDC Partner », « un homme d’affaires israélien infâme avec de relations étroites avec les représentants du gouvernement au plus haut niveau » au Congo.

Une personne familière avec la matière a identifié ce partenaire comme Gertler. Sur une période de 10 ans, le partenaire et d’autres ont payé plus de 100 millions $ aux autorités du Congo « pour obtenir l’accès et des prix préférentiels pour les opportunités dans le secteur minier contrôlé par le gouvernement », selon l’accord différé de poursuites judiciaires de Och-Ziff avec le ministère de la Justice.

La relation de Gertler avec Och-Ziff était et établie à travers deux de ses cadres, identifiés comme « employé A » et « employé B » dans l’ordre de SEC. La personne a dit que c’est Michael Cohen, qui dirigé son bureau européen à Londres, et Vanja Baros. Les deux employés « avaient compris que le “Partner RDC” utiliserait les fonds de Och-Ziff qui lui avaient été fournis pour payer la corruption des autorités du gouvernement afin de maintenir ses relations corrompues », selon la plainte. Dans un e-mail de 2006 cité par la SEC, l’un d’entre eux avait déclaré que le partenaire de la RDC « a quelques squelettes. »

Un porte-parole du Groupe Fleurette de Gertler, a déclaré que la société « conteste vigoureusement toute accusation d’actes répréhensibles dans l’une de ses relations en RDC y compris ceux avec Och Ziff. Le Groupe Fleurette et Dan Gertler nient fermement les allégations annoncées aujourd’hui, qui sont motivées par un Fonds de Spéculations qui essaie de mettre derrière elle des problèmes suscités par des gens qui n’ont rien à voir avec Fleurette ».

Michael Cohen « a une réputation sans tache battit au cours d’une carrière passée en train de créer de valeur pour les investisseurs de Och-Ziff, » avait déclaré Ronald White, l’avocat de Cohen, dans un communiqué envoyé par courriel. « Nous sommes persuadés que, lorsque tous les faits seront connus, ça sera clair qu’il n’a rien fait de mal. » Baros n’a pas répondu aux messages vocaux demandant des commentaires. Ni Cohen, ni Baros n’ont été inculpés.

Accès privilégié

La relation de Och-Ziff avec Gertler rappelle un conte familier : Un opérateur de Fonds de Spéculation cherche un avantage d’investissement grâce à des connexions spéciales et les bénéfices de l’information privilégiée, attirer l’attention des autorités. Ce qui est différent dans ce cas, disent les procureurs, ce sont les relations que les paiements sous enquête donnaient Och-Ziff  accès à des transactions minières privées au lieu de conseils qui pourraient être utilisés pour négocier des actions de compagnies publiques.

Avec le boom de prix des métaux, il y a environ une dizaine d’années, Gertler avait été introduit à Cohen, un partenaire d'Och-Ziff qui dirigeait le bureau de Londres du cabinet, selon deux personnes ayant une connaissance de la situation.

Aussitôt, un joint-venture créé par Cohen faisait des prêts aux entreprises de Gertler pour acheter des participations dans les entreprises de cuivre et de cobalt, selon les déclarations et les documents publics déposés par les sociétés.

Le partenaire de Och-Ziff au Congo envisageait de forger une grande compagnie minière, selon les documents déposés au ministère de la Justice.

« Le paysage de la RDC est en préparation et je l’ai façonnée — comme personne d’autre, » a-t-il dit dans un Email du 16 mars 2008, selon l’exposé des faits « Je serais ravi de vous avoir à côté de moi en tant que partenaire à long terme. »

En 2010, Och-Ziff avait directement fait un deuxième prêt à un autre joint-venture de Gertler qui était dans l’exploration pétrolière, selon un porte-parole du Groupe Fleurette.

Au cours des plusieurs prochains mois, Och-Ziff avait investi 150 millions $ dans l’une société contrôlée par son partenaire au Congo et de ses entreprises avait prêté un autre 124 millions $, selon le ministère de la Justice et les documents déposés auprès de la SEC. Le même jour que le premier paiement, le partenaire de la RDC avait envoyé 11 millions $ à une autorité congolais Identifié comme « numéro 2 », dit-il. C’était [feu] Augustin Katumba Mwanke [alors] le bras droit de Kabila, avec qui Gertler avait forgé une relation étroite, avait déclaré la source.

Barnabé Kikaya Bin Karubi, le principal conseiller diplomatique de Kabila, avait déclaré que la présidence n’a pas encore vu le jugement et allait « attendre pour voir avant de faire tout commentaire significatif. » Le gouvernement du Congo avait nié que l’un de ses rapports avec Gertler était irrégulier et l’a loué pour sa loyauté et l’investissement qu’il avait attirés dans le pays.

En juin 2008, l’employé A de Och-Ziff avait été informé que l’investissement de 150 millions $ avait été détourné vers un parti politique au Zimbabwe, selon la déposition. Quand il avait reçu un message texte disant que l’argent aurait été utilisé pour payer les armes qui vont au Zimbabwe, il n’avait ne reporte ce fait et ni initie une enquête, selon le communiqué.

Concessionnaire Diamant

Gertler est un descendant d’une famille qui était versée dans le commerce du diamant et dont le grand-père avait cofondé la bourse de diamant d’Israël.

Il était arrivé au Congo il y a près de 20 ans à la recherche de diamants bruts le commerce de diamant de joaillerie florissant de sa famille. C’était juste après que le chef rebelle Laurent-Désiré Kabila venait de renverser le dictateur de longue date Mobutu Sese Seko.

Né de parents séculaires, Gertler est maintenant devenu un Juif ultra-orthodoxe avec 11 enfants qui a dit qu’il retournait à sa maison au sol en marbre de cinq étages dans une section pauvre de Tel-Aviv pour les Sabbath presque toutes les semaines. Il se décrit lui-même comme hyperactif et enthousiasmé, souvent debout et arpentant la pièce dans sa conversation.

« Quand je fais quelque chose, je le fais, “a-t-il déclaré à Bloomberg au cours d’une interview en 2012 répandue au fil des plusieurs jours entre le Congo et l’Israël, l’une de ses seules grandes entrevues avec les médias. ‘Je ne perds pas de temps, je ne me donne pas de rabais, je ne dors pas beaucoup. Je n’ai pas beaucoup de vie nocturne ou tout simplement beaucoup de temps avec des amis. Je suis juste très, très concentré sur ce que je dois faire”.

Son inflexibilité était évidente à son jeune âge. Il était un joueur fanatique du football, il finit dans un hôpital quand il fracassa sa tête sur un autre joueur, rappela-t-il dans l’interview.

Une introduction

Après la mise son propre compte pour étendre sur le succès de sa famille, Gertler, encore dans ses 20 années, avait commencé à s’envoler autour du monde à la recherche de diamants bruts. D’après le propre compte de Gertler, un rabbin local avait organisé une rencontre avec le fils de Kabila, Joseph, le chef de l’armée deviendra président du Congo.

Dans l’interview il y a quatre ans, Gertler avait déclaré que les deux jeunes hommes s’étaient bien entendu sur le champ.

“Il était un enfant ... Il avait mon âge”, s’était rappelé Gertler. “Et il était très, très, très ouvert. Et il y eut un déclic dès le premier instant. Dès le premier moment, je sentais que j’aimerais passer de plus en plus de temps avec le gars”.

Il ne fallut pas longtemps avant que Gertler, qui avait parlé ouvertement de sa relation avec Joseph Kabila, faisait des offres au Congo et en profitant des avantages de ce que lui et le gouvernement ont décrit comme un monopole sur les exportations de diamants. En 2001, Joseph Kabila avait succédé comme président du Congo quand son père fut assassiné.

Dans l’interview, Gertler décrit Kabila comme “le nouveau Mandela” pour son rôle d’avoir ramené la paix au Congo.

Dans plusieurs Instances, Gertler a acheté et revendu les projets miniers en quelques mois. Mais Gertler fait encore des affaires au Congo et a été crédité pour avoir amenée de milliards de dollars d’investissements à la nation en développement. Il a fait de partenariats avec Glencore Plc pour exploiter deux mines de cuivre et de cobalt dans le sud et un partenariat d’exploration aurifère avec Randgold Resources Ltd dans le nord-est. Il a également plusieurs contrôles de blocs pétroliers et a une série de permis d’exploration au Congo, le plus grand pays en Afrique subsaharienne.

Ivan Glasenberg, directeur général de Glencore, avait déclaré dans une interview le mois dernier que l’exploitant minier suisse de commodité et commerce n’avait fait face à aucune pression pour revoir sa relation avec Gertler quand il avait été lié à l’investigation américaine sur Och-Ziff.
Randgold n’a pas immédiatement répondu à une demande de commentaire. Un porte-parole de Glencore a refusé de commenter le vendredi.

Les Difficultés du Congo

La montée du jeune Kabila au pouvoir et les victoires électorales subséquentes avaient généré l’espoir que le pays riche en minéraux émergerait d’une décennie de guerre et de bouleversements pour devenir une démocratie stable. Mais les escarmouches avec les groupes rebelles et la pauvreté persistante et la corruption ont gardé le pays sur le bord du précipice, quand bien même les prix de commodités étaient en boom.

Certaines des opérations de Gertler qui avaient été financées par Och-Ziff avaient été critiquées par des groupes y compris Africa Progress Panel de l’ancien Secrétaire général des Nations Unies Kofi Annan, qui avait déclaré que le Congo avait perdu 1,35 milliard au moins $ entre 2010 et 2012 parce que les actifs miniers appartenant à l’État avaient été vendus à des prix sous-évalués. Gertler et les autorités du Congo niaient que le pays avait perdu à cause ces affaires.

Le Serious Fraud Office du Royaume-Uni est à la recherche des transactions dans lesquelles le Groupe Ressources eurasiennes, une société minière kazakhe, qui avaient acheté des compagnies de Gertler qui avaient été financées par Och-Ziff, selon une personne familière avec l’enquête.

Gertler a été incapable de vendre ses blocs pétroliers, quand bien même, de grandes compagnies internationales investissent dans un projet similaire à travers la frontière en Ouganda, selon des personnes familières avec ses efforts pour vendre les blocs.

Fleurette dit qu’il a investi 100 millions $ dans le projet. Il a été entravé par le fait que les blocs sont loin de tous les points d’expédition et par les bas prix du pétrole. Récemment Gertler avait élargi son œuvre de charité, y compris un projet agricole 1482 acres pour soutenir les agriculteurs congolais, selon sa société holding.

Les sociétés contrôlées par le partenaire de la RDC ont remboursé Och-Ziff en totalité, selon le communiqué. Selon l’accord conclu avec les procureurs, Och-Ziff a eu le dernier de 342 millions $ de ces sociétés en janvier 2013, procurant un profit de 91 millions $ pour l’entreprise.